【存在内控独立性不足等问题,华西证券被证监会采取责令改正措施】证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施,该公司存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向四川证监局提交书面问责报告。
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文 / 系统管理员来源:FX168
【存在内控独立性不足等问题,华西证券被证监会采取责令改正措施】证监会对华西证券股份有限公司采取责令改正措施,该公司存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。要求该公司严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向四川证监局提交书面问责报告。
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